道德部分在CFA考試中是否有否決權

CFA道德部分很重要，CFA道德與標準在金融投資行業其實應用非常廣泛，每條行為準則與以下相應規則之間有很強的相關性，這意味著違反一條規則，就很可能違反另一條或多條規則，學習道德部分應該非常小心。

在微觀層面，公司建立嚴格明確的道德和職業操守標準，可以保證員工為客戶提供規範、滿意的投資服務，也可以幫助員工正確應對工作中經常遇到的道德困境。 在巨集觀層面，通過鼓勵公司遵守行業道德和專業行為標準，有助於提高整個金融市場的完整性和有效運作。 因此，我們看到，不僅許多國家不斷出台新的法律法規來改善金融市場，而且許多公司還建立了內部監督機制，如防火牆（也稱為中國牆），以規範員工的職業行為和服務質量，從而提公升企業聲譽。

在CFA職業道德中，每條行為準則與下面相應的規則之間存在很強的相關性，這意味著違反一條規則就很可能違反一條或多條其他規則，而有些規則比較相似，容易混淆，考試難度會大大增加。 因此，您應該熟悉CFA的七項職業行為準則以及每個準則下的一些詳細規則。 同時，大家也要多閱讀案例，了解和掌握終審法院道德規範和準則在案例中的正確應用。

中文翻譯：Randy Green，CFA，是一家投資諮詢公司的負責人。 他的公司繼續受僱於鮑勃·哈里斯（Bob Harris）來管理退休**，他是董事。

格林給哈里斯寫了一封信，表示他將親自監督這個賬戶，並將為哈里斯的最佳利益做這件事。 如果格林符合這一說法，他將：

分析：選擇 C。 在這種情況下，當投資經理管理養老金計畫或信託時，他的客戶是賬戶或產品的受益人，而不是雇主本身。

格林對哈里斯的承諾是為了實現哈里斯的最大利益，這違反了標準III（a）的忠誠、謹慎和謹慎。