海外ODI申報需要提供哪些資訊？

1、投資主體登記證;

2、投資主體最近一次月度財務報告;

3、可追溯至最終實際控制人的投資主體股權結構;

4、第三方出具投資主體最近年度的審計報告;

5、投資主體最近一次經審計的財務報表;

6、境外投資真實性承諾書;

7. 具有法律約束力的協議或類似檔案;

8、證明投資資金真實性、合規性的證明檔案;

9、投資主體的投資決策檔案。

1、國內企業審計報告。

2、國內企業資信證明。

3、境外企業名稱及章程。

4、海外投資可行性研究報告。

5、投資環境分析報告。

6、盡職調查報告等

每個城市需要針對不同企業的專案情況提交和填寫不同的材料，具體的ODI備案材料可直接由國家ODI備案中心查詢領取。

ODI備案必須準備以下檔案：

1、國內企業審計報告。 審計報告必須是盈利的，利潤金額必須大於投資金額;

2、境內企業信用證明：內容為存款證明，證明上的餘額必須大於投資金額;

3、境外企業名稱及公司章程：註冊前必須核實名稱，避免ODI程式完成，不能註冊名稱，公司章程必須提供中外文;

4、專案資訊：需要客戶提供境外企業專案的業務內容和預估費用，我司將完善編寫手冊。

1. 在中國準備的一些檔案包括：

主申請公司的營業執照、公司章程等登記檔案;

主要申請的是公司股東層面的營業執照、公司章程、合夥協議等相關材料;

審計報告、財務報告;

《境外投資真實性承諾書》;

資金到位證明;

個人繳稅證明（如有需要）;

其他（不同部門的審批要求）。

2. 海外檔案的準備：

境外投資交易的結構;

境外公司註冊檔案、股東登記證、併購等;

專案公司介紹（行業、業務範圍、客戶群、技術控股等）;

其他投資者資訊（如有需要）;

已簽署的協議（如果需要）。

境外投資申報表;

專案可行性報告;

專案DD報告;

收購專案概況介紹。

登出上海境外投資申報（ODI）所需資料：

1.境外企業登出或轉讓申請;

2.境內投資主體營業執照影印件;

3.境內投資主體股東大會決議;

4.清算報告或轉讓協議（附中文譯本）;

5.境外投資批准證書原件;

6.向國內原審批機關（商務部門、外匯局）辦理登出事宜;

7.一般為書面申請、董事會決議、原審批機關出具的證明;

可以提供以下資訊

1.境外投資企業申請資料表。

2、企業境外投資主體資訊表。

3.公司的營業執照。

4. 與外部設立或併購有關的協議。

5.公司章程和投資合同。

6. 財務審計報表。

7.前期工作說明。

備案材料。

營業執照影印件（國內）。

外國公司的公司章程原件。

審計報告（國內）。

對前期工作實施情況的描述（根據樣本編寫）。

股東和法定代表人（國內）的身份證影印件。

外國公司的名稱、位址、董事資訊。

資信證明（驗資證明）。

境外投資流程：商務部-***-外匯登記（商務部20個工作日），***2個月（可加急辦理）。

境外投資申報流程：

1.開展境外投資的企業，實行備案管理，報商務部備案; 當地企業應當報當地省級商務主管部門備案。

2、涉及敏感國家和地區、敏感行業進行境外投資的，經審批管理，企業向商務部提出申請，當地企業通過所在地省級商務主管部門向商務部提出申請。

3、兩個以上企業共同開展境外投資的，相對較大的股東應當在徵得其他投資者書面同意後辦理備案或者申請批准。 如果各方持股比例相等，一方應經協商後進行備案或申請批准。 投資者不屬於同一行政區域的，商務部或者負責辦理備案、審批的省級商務主管部門應當將備案、審批結果告知其他投資者所在地商務主管部門。

ODI備案所需材料：

1、營業執照影印件。

2、外國公司章程原件。

3.審計報告。

4.說明前期工作的實施情況。

5、股東、法定代表人身份證影印件。

6. 外國公司的名稱、位址和董事資訊。

7.信用證明。

境外投資備案是指企業（包括有限責任公司、合夥企業）和其他投資主體在中國境內設立的，通過投資貨幣或貴重物**、實物、智財權或技術、股權、債務等資產，進而取得境外企業的經營權等相關權益的活動。 換言之，境內企業在港澳台等國家和地區投資企業時，無論是新公司、新專案還是股權兼併，只要涉及直接或間接取得境外公司的所有權、控制權和經營管理權，就需要進行境外投資準備和轉讓案件。 企業境外投資涉及敏感國家、地區或敏感行業的，需要實行審批管理。

法律依據

37號文是《外管局關於境內居民通過特殊目的載體進行外商投融資或往返投資的通知》的全稱，通常用於以個人名義進行境外投資。 主要目標有兩個：（1）解決境內居民在境外持股中的合規問題，（2）解決境外投融資合規問題，解決境外投融資合規問題。

在特殊目的公司持有股權或期權時，您還需要在行使權利之前向外匯局登記。 ODI備案是指境外投資的備案，具體英文為：overseasdirectinvestment，而境外投資及其備案流程可以通俗地描述為：

境內企業境外投資取得外資企業所有權、控制權和經營管理權的，應當按照商務部、商務部的要求進行ODI備案審批; 通過ODI備案審批後，人民幣資金可以兌換外匯並投資到國外，投資所得的外匯也可以順利進入國內。

ODI的字面意思是對外直接投資。 是指中國企業和組織以現金、實物、無形資產等方式在國外、港澳台地區投資，以控制境外（境內）企業經營權為核心的經濟活動。

根據《境外投資管理辦法》，任何中國大陸企業要前往港澳台或國外地區開展新子公司、併購等投資活動，必須先辦理ODI境外投資備案，否則就是違法的， 銀行將禁止企業資金進出。

ODI（Overoverseas Direct Investment）備案就是投資備案，簡單來說就是你把國內的錢轉移到國外，你需要乙個手指橡木證書+備案，證明你的操作是合法合規的。 具體來說，是指境內企業機構股東直接投資境外專案或子公司時，需要提交的投資資金。

一般來說，企業辦理ODI備案的主要檔案是獲得商委的企業投資證，需要經商委和商委批准。 此外，涉及金融的企業需要經金融局批准，少數國有企業需要通過國資委的審查。

ODI備案有什麼好處？

1）作為企業境外投資的初始運營資金;

2）作為在外國公司開立銀行賬戶的開戶費;

3）外資公司利潤收入後的資金返還需要ODI備案支援;

4）外國公司與內外資公司合作更方便。

下圖為紅籌架構圖，包含完整完整的跨境投資流程，包括外商投資+海外投資+外商落地。 其中，可以看到最左邊有一行ODI備案，是關於ODI在構建紅籌架構中的重要性和操作地位。

<>主要流程如下：

1）商務委員會（由海外實體批准並備案）。

2）（投資專案審批備案）。

3）銀行（到銀行登記付款）。

所需材料是：

外國公司的名稱、位址、董事資訊。

基地羅盤鏈近一年的正式審計報告;

股東、法定代表人身份證影印件;

營業執照影印件;

外國公司的公司章程原件。

對前期工作的實施情況進行說明。

根據《企業境外投資管理辦法》，所有中國大陸企業想去香港參照華泰或國外地區設立新的子公司、分公司、辦事處，併購、參股等投資行為，必須先辦理ODI備案，ODI備案由商務部辦理， 商務部、外匯部、國家外匯管理局負責審批，審批後，中國大陸 中國大陸公司可以直接把錢匯到國外投資，否則銀行會禁止其資金進出該國。

ODI備案一般而言，外商投資備案是指我國境內企業在投資境外企業時，無論是新公司、新專案還是股權併購，只要涉及直接或間接取得境外公司的所有權、控制權、經營經營管理權，就需要進行境外投資（ODI）備案。 企業境外投資涉及敏感國家和地區或敏感行業的，還需實行審批管理。 需要提醒的是，海外投資（ODI）備案僅適用於已建立的海外企業。

換言之，境內企業在境外投資路線上設立的空殼公司不在監管部門的審查範圍之內。 同時，境外企業開展的二級投資活動不屬於境外投資管理範圍，無需相關部門審查。

根據《企業境外投資管理法》規定，所有中國大陸企業如欲在港澳台或境外地區設立新的子公司、分公司、辦事處、工廠、併購、參股等投資行為，必須先辦理ODI境外投資備案， 經商務部、***、國家外匯管理局批准。銀行將禁止公司資金進出，現在調查越來越嚴格，詳細的處理流程、辦理要求、所需材料和注意事項等材料都可以在樹信企業服務ODI備案中心獲得。

境外投資備案和ODI備案是一回事，可統稱為ODI境外投資備案，由***、商務部、國家外匯管理局三個部門負責業務，審批流程如下：

1、未獲《境外投資備案專案通知書》專案批復。

2、商務部申請《企業境外投資證書》。

3、國家外匯管理局申請《境外直接投資外匯登記證》

1）專案立項：向發改部門、委委部申請專案，提交專案資料，境內投資者簽署所需法律檔案，批准檔案經發改部門批准或備案，出具批准檔案或備案通知。

2）商務部審批並頒發核准或備案證書，並頒發《企業境外投資證書》，企業自收到證書之日起2年內開展境外投資。《企業境外投資證明書》有效期為兩年，有效期過後失效。

3）國家外匯管理局（SAFE）負責銀行放行外匯和國家外匯管理局的監管。經審核後，外匯部門將向境內企業頒發《境外直接投資外匯登記證》

在ODI申報前期，需要準備可行性研究報告，可行性研究報告的監測內容主要包括以下幾點。

1、公司簡介（主營業務、近三年經營情況、產品優勢、股權結構）。

2、海外公司介紹（主營業務、股權結構、近三年經營情況、產品在投資地的優勢、選擇投資地點的原因、境外投資的必要性和利潤點）。

3.資金說明及用途**（資金為母公司自有資金（賬面資金）、銀行貸款、其他渠道、資金明細計量及明細）。

4、資本環境分析與評估（投資地風險與政策分析）。

注：境外企業併購專案需提交第三方機構編制的盡職調查（涉及法律、專利技術、投資環境等風險，視具體專案而定）。